香港SFC9号牌：提供资产管理

一．香港SFC9号牌业务

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

二．香港SFC9号牌需要条件

香港9号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员（responsibleofficer）。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本（速动资本金）需要满足相应的香港9号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港注册成立的公司，或者在香港公司注册处注册的海外公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事、负责人员、MIC等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限：

流动资本金的最低数额10万港币

（b）其他情况

缴足股本的最低数额500万港币，流动资本金的最低数额300万港币

三．如何申请或者购买SFC9号牌

想要持有香港SFC9号牌照一般有两种方案：

1、是通过香港证监会（SFC）申请牌照;

2、是直接并购一家持有牌照的香港公司

I.并购香港9号牌持牌公司照办理流程：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

II.申请香港9号牌照办理流程：

1、条件补充：当负责人员（responsibleofficer）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监会（SFC）提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港9号牌照。

四．申请或者并购牌照

4.1协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、协助客户办理董事办理合规更正；

2、撰写的商业计画书、运营方案以及合规方案；

3、准备与撰写申请材料；

4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；

5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。

6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

4.2协助并购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的目标公司：

1、通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的目标持牌公司

2、对标的公司进行前期的审查，确定目标公司在反洗钱、债务、法规方面的情况

3、协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4、协助客户安排律师及会计师进行尽职调查DueDiligence，审计核算

5、协助客户准备最终的协议SPA

6、协助客户完成牌照监管部门审批、报备、转换

7、协助客户进行税务、银行帐户、公司注册处等过户