香港SFC 5号牌：就期货合约提供意见

一．香港SFC五号牌业务

5号牌：就期货合约提供意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2、发出有关期货合约的研究报告或分析

二．香港SFC五号牌需要条件

香港5号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港5号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构就期货合约提供意见的同时，受到不得持有客户资產的发牌条件所规限：需要流动资本金最低数额为10万港币；

（b）其他情况：缴足股本的最低数额为500万港币，流动资本金最低数额为300万港币

三．如何申请或者并购SFC五号牌

想要持有香港SFC五号牌照一般有两种方案：

3.1．是通过证监会（SFC）申请香港牌照;

3.2．是直接并购一家家持有牌照的公司

I.并购香港5号牌照办理流程：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌之后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

II. 申请香港5号牌照办理流程：

1、条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港5号牌照。

四．申请或者并购牌照费用

4.1 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、协助客户办理董事办理合规更正；

2、撰写的商业计画书、运营方案以及合规方案；

3、准备与撰写申请材料；

4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；

5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。

6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

4.2 协助收购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面乾净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户准备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户