香港SFC 3号牌：杠杆式外汇交易

一、以孖展Margin形式为客户进行外汇交易买卖

业务：

• 订立或要约订立杠杆式外汇交易合约，或诱使或企图诱使他人订立或要约订立杠杆式外汇交易合约；

• 提供任何财务通融，以利便进行外汇交易或（i）段提及的作为；或

• 与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作出的安排，或诱使或企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排（不论该项安排是否在酌情决定的基础上订立），以利便进行（i）或（ii）段提及的作为。

市场动态：

• 虽然香港零售外汇保证金市场规模并不理想，仅20倍的杠杆对投资者而言也不够有吸引力，但外汇券商依然对该牌照充满热望。因为严监管和实力券商是互相成就的，所以，也正因为这样，市面上谎称受SFC监管的外汇平台多不胜数。

• 截止2022年12月，持有香港证监会三类牌照（杠杆式外汇）经纪商数量有所下降。不过随着新增持牌，相比2017年，从此前的44家减少至31家。值得关注的是，包括嘉盛集团、Lmax（香港）、言成外汇、MF Global、欧福市场等均不再持有香港三类牌照。

以上是31家3号牌目前的持牌公司名单

二. 香港SFC 3号牌需要条件

香港3号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员RO。 负责人员RO需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。截至2023.12.31在册的3号牌RO共有78位，我们可以协助申牌公司推荐相关RO。

2、注册资本和流动资本需要满足相应的香港3号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港公司，或者在香港注册处注册的外国公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事，负责人员等。 对申请人资本的要求：

（a）若该机构属于核准介绍代理人：缴足股本的最低数额为500万港币，需要流动资本金最低数额为300万港币;目前证件会已经不再发该类核准介绍代理人的牌照。

（b）其他情况：缴足股本的最低数额为3000万港币，流动资本金最低数额为1500万港币。这也是1-10号证券牌照中需要缴足股本的最高要求。

三. 如何申请或者并购SFC 3号牌

想要持有香港外汇交易牌照一般有两种方案：

1. 是通过证监会（SFC）申请香港外汇交易牌照; 目前为主流获取3号牌照的路径，我们已有多家成功的案例。

申请香港3号牌照办理流程：

1）条件补充：当RO、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监局提出申请;

2）提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请;

3）审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;

4）牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港3号牌照。

2.是直接收购一家持有外汇交易牌照的公司，但愿意几乎市面上没有愿意放出来卖的牌照公司，同时收购价格也会很高。

I. 并购香港3号牌照办理流程：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。 （主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌之后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

四. 申请或者并购牌照费用

I） 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、协助客户办理董事办理合规更正;

2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案;

3、准备与撰写申请材料;

4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案;

5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。

6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

II）协助并购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的标的：

1. 通过自身特有的渠道资源，根据客户要求筛选合适的标的牌照公司

2. 对标的公司进行前期的审查，确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净

3. 协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4. 协助客户安排律师进行尽职调查DD，审计核算

5. 协助客户准备最终的协议SPA

6. 协助客户完成牌照监管部门审批，报备，转换

7. 协助客户进行税务、银行账户、注册处等过户